Checklist Checklist de due diligence para captação Itens que investidores pedem numa rodada de equity, por bloco: societário, financeiro e contábil, contratos, propriedade intelectual, pessoas, compliance e tributário.
Atualizado em 8 de setembro de 2026 Publicado em 8 de setembro de 2026 Por agfroom
Este documento é um modelo de referência disponibilizado pelo agfroom, um produto AGF Capital. Não tem valor legal nem vinculante, não constitui aconselhamento jurídico ou financeiro e não substitui a análise de advogado ou assessor. Adapte ao seu caso antes de usar.
Prévia do conteúdo Use esta lista para montar o data room de captação antes de abrir para investidores. Cada bloco tem os documentos que costumam ser pedidos na diligência, onde eles costumam estar guardados e uma coluna de status para acompanhar o que já está pronto.
Societário
Documento Onde costuma estar Status Observação Contrato social ou estatuto consolidado, com todas as alterações Cartório ou Junta Comercial A preencher Atas de assembleia ou reunião de sócios dos últimos 3 anos Livro de atas A preencher Cap table atualizado, com histórico de rodadas anteriores Planilha interna ou plataforma de cap table A preencher Acordo de sócios ou acordo de acionistas vigente Pasta jurídica A preencher Certidões negativas (federal, estadual, municipal, trabalhista) Portal da Receita e dos tribunais A preencher Organograma societário do grupo, com participações Pasta jurídica ou financeira A preencher Registro de marca e demais ativos de propriedade intelectual em nome da empresa INPI A preencher Procurações vigentes outorgadas pela empresa Pasta jurídica A preencher
Financeiro e contábil
Documento Onde costuma estar Status Observação Demonstrações financeiras dos últimos 3 anos (balanço, DRE, DFC) Contabilidade A preencher Balancetes mensais do ano corrente Contabilidade A preencher Relatório de auditoria independente, se houver Contabilidade ou auditoria externa A preencher Fluxo de caixa projetado (12 a 24 meses) Financeiro A preencher Conciliação bancária dos últimos 12 meses Financeiro A preencher Posição de dívida e contratos de empréstimo vigentes Financeiro A preencher Relação de contas a pagar e a receber em aberto Financeiro A preencher Cálculo e histórico de métricas-chave (MRR, churn, CAC, LTV, conforme o modelo de negócio) Financeiro ou produto A preencher
Contratos
Documento Onde costuma estar Status Observação Contratos com os principais clientes, vigentes Comercial ou jurídico A preencher Contratos com os principais fornecedores e parceiros Jurídico ou operação A preencher Contrato de locação da sede e demais imóveis usados Jurídico ou administrativo A preencher Contratos de financiamento, mútuo ou dívida conversível Jurídico ou financeiro A preencher Apólices de seguro vigentes (D&O, responsabilidade civil, patrimonial) Administrativo A preencher Contratos de licenciamento de software de terceiros Jurídico ou tecnologia A preencher Termos de uso e política de privacidade publicados Jurídico ou produto A preencher Cartas de intenção ou memorandos de entendimento em curso Jurídico A preencher
Propriedade intelectual e tecnologia
Documento Onde costuma estar Status Observação Registro de marca (nacional e, se houver, internacional) INPI ou escritório de marcas A preencher Registro de software ou de patente, quando aplicável INPI A preencher Inventário de domínios e certificados digitais Tecnologia A preencher Documentação de arquitetura do produto Tecnologia A preencher Contratos de cessão de propriedade intelectual de fundadores e colaboradores Jurídico ou RH A preencher Relatório de dependências e licenças de código aberto usadas Tecnologia A preencher Política de segurança da informação e registro de incidentes, se houver Tecnologia ou compliance A preencher
Pessoas
Documento Onde costuma estar Status Observação Organograma da empresa, com headcount por área RH A preencher Contratos de trabalho dos sócios operadores e principais executivos RH A preencher Plano de opções (vesting) e relação de beneficiários RH ou jurídico A preencher Política de remuneração e benefícios RH A preencher Processos trabalhistas em curso, se houver Jurídico A preencher Acordos de confidencialidade e não competição com colaboradores-chave RH ou jurídico A preencher Registro de afastamentos, passivos trabalhistas e provisões relacionadas RH ou contabilidade A preencher
Regulatório e compliance
Documento Onde costuma estar Status Observação Licenças e alvarás de funcionamento vigentes Administrativo A preencher Registros em órgãos reguladores do setor, quando aplicável Jurídico ou compliance A preencher Política de proteção de dados e mapeamento de bases (LGPD) Compliance ou jurídico A preencher Contratos com encarregado de dados (DPO), interno ou terceirizado Compliance A preencher Processos administrativos ou judiciais em curso, cíveis ou regulatórios Jurídico A preencher Certificações e auditorias de segurança, quando houver Tecnologia ou compliance A preencher
Tributário
Documento Onde costuma estar Status Observação Apurações de impostos dos últimos 3 anos (federal, estadual, municipal) Contabilidade A preencher Parcelamentos fiscais em curso, se houver Contabilidade A preencher Autuações fiscais recebidas e seu status Jurídico tributário A preencher Regime tributário atual e histórico de enquadramento Contabilidade A preencher Créditos tributários a compensar, se houver Contabilidade A preencher Notas fiscais emitidas e canceladas, últimos 12 meses (amostra) Contabilidade A preencher Declarações acessórias entregues (ECF, ECD, DCTF, conforme o regime) Contabilidade A preencher
Este documento é um modelo de referência disponibilizado pelo agfroom, um produto AGF Capital. Não tem valor legal nem vinculante, não constitui aconselhamento jurídico ou financeiro e não substitui a análise de advogado ou assessor. Adapte ao seu caso antes de usar.
Ver todos os artefatos →